关于拉斯维加斯5001官网客户开户相关协议条款修订的公告

尊敬的投资者：

根据《上海证券交易所债券交易规则》《深圳证券交易所债券交易规则》《中华人民共和国反洗钱法》《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》及账户业务办理规定，公司修订了《证券公司客户账户开户协议》《证券交易委托代理协议》和《拉斯维加斯5001官网客户开户协议》的相关条款，现将协议修订内容公告如下：

一、《证券公司客户账户开户协议》《证券交易委托代理协议》修订说明：

《证券公司客户账户开户协议》中将第十一条原内容合并至第十条，第十一条现修改为“因中国结算对一个投资者在同一市场开立的A股账户有数量限制，甲方在申请开立资金账户并选择A股账户时，为确保资金账户开立成功，甲方同意授权乙方对其A股账户选择进行如下处理：1.如甲方的上海证券账户已达到数量限制，甲方同意授权乙方取消其上海证券账户的新开选择；2.如甲方开立有深圳证券账户，甲方同意授权乙方下挂其已有的深圳证券账户。”；将第二十五条相关的账户限制措施由“乙方有权对甲方账户采取包括但不限于限制新开户、限制买入、限制卖出、限制转托管、限制撤销指定交易、暂停办理新业务、暂停或终止提供证券交易服务、账户冻结等限制措施”修改为“乙方有权对甲方账户采取包括但不限于限制新开户、限制买入、限制卖出、限制转托管、限制撤销指定交易、限制银行支取、限制产品认购和申购、限制产品转换、限制融资买入、限制担保品买入、限制买入开仓、限制卖出开仓、限制备兑开仓、暂停办理新业务、暂停或终止提供证券交易服务、账户冻结等限制措施”，“9.甲方未按要求配合进行客户身份识别的”修改为“9.甲方未按要求配合进行客户身份识别或尽职调查的”。

《证券交易委托代理协议》中将第四十二条相关的账户限制措施由“乙方有权对甲方账户采取包括但不限于限制买入、限制资金转出、限制转托管、限制撤销指定交易、暂停办理新业务、暂停或终止提供证券交易服务等措施”修改为“乙方有权对甲方账户采取包括但不限于限制买入、限制资金转出、限制转托管、限制撤销指定交易、限制产品认购和申购、限制产品转换、暂停办理新业务、暂停或终止提供证券交易服务等措施。如甲方开通信用账户，还需采取限制融资买入、限制担保品买入等限制措施；如甲方开通股票期权账户，还需采取限制买入开仓、限制卖出开仓、限制备兑开仓等限制措施”。

二、《拉斯维加斯5001官网客户开户协议》修订说明如下：

《拉斯维加斯5001官网客户开户协议》中涵盖的《证券公司客户账户开户协议》和《证券交易委托代理协议》根据上述的修订事项同步进行修订，并新增了《债券通用质押式融券回购交易业务协议》（见附件1）。

若投资者未在本公告发布之日起七个交易日内就协议修订内容提出异议，则视为投资者认同协议的变更内容，公告内容生效。

特此公告。

附件1：《债券通用质押式融券回购交易业务协议》

拉斯维加斯5001官网

2026年4月13日

附件1：

债券通用质押式融券回购交易业务协议

依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》《上海证券交易所债券交易规则》《深圳证券交易所债券交易规则》《上海证券交易所债券交易规则适用指引第2号——债券通用质押式回购交易》《深圳证券交易所债券交易业务指引第2号—债券通用质押式回购》《中国证券登记结算有限责任公司临时停市债券质押式回购业务结算暂行办法》和其他有关法律、法规、规章、证券交易所和证券登记结算公司相关业务规则等规定，甲乙双方就甲方委托乙方办理证券交易所市场实施标准券制度的债券通用质押式融券回购交易（以下简称“融券回购交易”）及相关事宜，自愿达成如下协议，供双方共同遵守。

第一章 释义和定义

第一条 除非本协议另有解释或说明，下列词语或简称具有以下含义：

（一）质押券：是指在证券交易所上市的作为通用回购交易担保品的债券。

（二）通用回购交易：资金融入方将符合要求的债券申报质押，以相应折算率计算出的质押券价值为融资额度进行质押融资，交易双方约定在回购期满后返还资金同时解除债券质押的交易。通用回购交易中，出质债券并融入资金的交易方为正回购方，融出资金的交易方为逆回购方。

（三）融券回购交易：是指在通用回购交易中，融出资金的交易方（即逆回购方）所申报的交易类型，又称逆回购交易。

（四）透支：是指资金账户内资金不足以履行清算交收义务的情形。

（五）证券交易所：是指上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所。

（六）证券登记结算公司：是指中国证券登记结算有限责任公司及其分公司。

（七）临时停市：是指证券交易所依据相关规定实施临时停市，在原定正常交易日全天或部分交易时段暂停全部证券交易。

第二章 声明和保证

第二条 甲方向乙方作如下声明：

（一）甲方具有相应合法的回购融券主体资格，不存在有关法律、法规、规章、规则等禁止或限制其投资证券市场的情形；

（二）甲方自愿遵守有关融券回购交易的法律、法规、规章、规则等的规定，以及乙方指定的相关业务规定（包括但不限于乙方向甲方提供的协议、风险揭示、业务须知、通知公告等形式）；

（三）甲方已阅读《债券通用质押式融券回购交易业务风险揭示书》（见附件1-1）和本协议所有条款，准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款，清楚认识并愿意承担融券回购交易各类风险，并接受本协议的约束；

（四）甲方未被证券监管机构、证券行业自律组织采取证券市场禁入措施，近三年不存在违法违规行为或其他严重不良诚信记录。

第三条 乙方向甲方作如下声明：

（一）乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的融券回购交易业务资格。

（二）乙方具有办理融券回购交易的必要条件，能够为甲方进行融券回购交易提供相应的服务。

（三）乙方遵守有关融券回购交易的法律、法规、规章等的规定，以及乙方制定的相关规定。

第四条 甲方向乙方做如下保证：

（一）保证其向乙方提供的所有证件、资料均真实完整、合法有效，资金账户内的资金和证券账户内的债券来源合法；

（二）在回购到期完成清算交收前不撤销指定交易或者转托管。

第三章 委托事项和双方权利义务

第五条 甲方委托并授权乙方按相关业务规则办理融券回购业务的交易、清算、交收以及其他与该业务有关的事项。乙方接受甲方的委托和授权。

第六条 甲方的权利和义务

（一）甲方享有如下权利

1、使用自有资金账户的资金进行融券回购交易。

2、向乙方或通过证券登记结算公司的查询系统查询融券回购交易的相关信息；

3、本协议约定的其他权利。

（二）甲方承担如下义务

1、对所提交的身份证明文件（包括但不限于自然人身份证、法人营业执照、法定代表人身份证明）、授权委托书以及其他文件、资料的真实性和有效性负责，并且在上述文件、资料发生变更或甲方基本信息发生变化时及时通知乙方；由于甲方提供的前述资料引起的法律后果和法律责任由甲方承担。

2、根据国家有关规定和本协议相关条款，按时、足额向乙方缴纳交易佣金及其他相关费用。

3、妥善保管身份证明文件（包括但不限于自然人身份证、法人营业执照、法定代表人身份证明）等各种身份证明文件及其他相关资料，妥善保管融券回购交易所使用的各种密码；任何使用甲方密码进行的委托均视为有效的甲方委托（包括但不限于证券交易委托、资金转账指令）。甲方自行承担由于其密码遗失给其造成的损失。

4、甲方有义务按本协议约定的方式及时查询关于融券回购交易的所有公告情况，如乙方已按协议约定方式发布相关通知公告，甲方不得以不知晓相关情况主张赔偿或不履行相关义务。

5、在回购到期日履行到期结算义务。

6、本协议约定的其他义务。

第七条 乙方的权利和义务

（一）乙方享有如下权利

1、根据国家有关规定和本协议相关条款约定，向甲方收取交易佣金及其他相关费用；

2、本协议约定的其他权利。

（二）乙方承担如下义务

1、本着诚实信用原则为甲方办理委托事项；

2、为甲方建立融券回购交易明细账，受理甲方提出的查询申请；

3、本协议约定的其他义务。

第四章 融券回购交易

第八条 融券回购

甲方申请融券回购的，乙方根据甲方的委托，通过交易系统进行相应申报，并及时冻结甲方资金账户内的相应资金。

第九条 甲方存在下列情况之一的，乙方有权拒绝受理甲方的融券回购交易申请：

（一）乙方发现甲方的实际情况已不符合投资者适当性管理要求的，或者其信用状况和风险承受能力不适合参与融券回购交易的；

（二）其他违反有关法律、法规、规章、规则等规定，乙方制定的相关业务规定或本协议有关条款约定的。

第十条 其他约定：

（一）甲方的融券回购交易是否成交以证券登记结算公司的结算数据为准；

（二）融券回购交易成交后，甲方不得以任何理由申请撤销或变更融券回购交易的数量、价格和期限等；

（三）甲方应自行掌握融券回购到期日期，乙方在融券回购到期日前并无提醒甲方的义务。

第五章 回购清算和交收

第十一条 甲方应在资金账户内存入足够的客户交易结算资金、并按时、足额履行交收义务。

第十二条 甲方有义务密切关注证券交易所、证券登记结算公司发布的临时停市、恢复交易、融券回购业务结算应对安排等公告以及乙方提供的相关信息，做好相关流动性风险管理等工作，包括但不限于：

（一）在证券交易所发布临时停市公告之后，应及时停止提前使用临时停市当日融券回购业务到期的在途应收资金；

（二）在证券交易所发布临时停市公告之后，应及时按要求补足账户资金，否则须承担因账户透支给乙方带来的损失，包括垫付资金利息、罚款等。

第十三条 乙方有义务密切关注交易场所、证券登记结算公司发布的临时停市、恢复交易、融券回购业务结算应对安排等公告，并及时通过乙方网站、或网上证券交易系统、或其他方式向甲方提供相关信息。

第十四条 乙方在交易场所发布临时停市公告之后，有权利及时采取相应措施做好防范相关流动性风险、法律风险等工作，包括但不限于：

（一）及时冻结临时停市当日甲方融券回购业务到期的在途应收资金，防止将其纳入甲方可用资金头寸；

（二）保留对因临时停市造成甲方透支后的非实时交易进行撤单或做无效处理的权利。

第十五条 乙方应按证券登记结算公司业务规则和本协议约定，以自己的名义与证券登记结算公司进行集中清算交收，并及时办理与甲方之间的清算交收。

第十六条 甲方对成交和清算交收有异议的，须在成交后三个交易日内以书面形式向乙方质询，否则视为甲方确认成交和清算交收结果，乙方不承担由此引起的任何责任。

第六章 违约处理和法律责任

第十七条 协议双方须严格、全面履行本协议相关条款，任何一方不得违约。否则，除法律规定或本协议约定可以免责的以外，违约方应承担违约责任。

第十八条 如甲方违反本协议相关条款约定，造成甲方或乙方账户发生透支等情况，或使得乙方收到证券监督管理机构、证券登记结算公司、证券交易所或其他有权机关的监管措施、纪律处分或其他处罚、处理等各类不利结果的，给乙方造成实际损失的，乙方有权向甲方要求赔偿，赔偿的范围包括但不限于相应款项、利息、罚息、违约金、赔偿金和追索费用等，甲方对此完全理解并同意。

第十九条 乙方未按甲方的委托进行回购交易或结算，给甲方造成实际损失的，甲方有权要求乙方予以赔偿，甲方要求乙方赔偿的，不影响证券登记结算公司按其业务进行结算。

第二十条 协议双方均有保守秘密的义务，未经另一方事先书面许可，任何一方不得对外披露、透露或提供与本协议有关的信息或内容。违反本规定给对方造成损失的应当负赔偿责任。国家有权机关依法要求查询或要求提供与本协议有关内容的，不受前款约束。

第七章 免责条款

第二十一条 因出现火灾、地震、瘟疫、社会动乱等不能预见、避免或克服等不可抗力情形，或因出现无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等异常事故，或因本协议生效后新颁布、实施或修改的法律、法规、规章、规则或政策等因素，导致协议任何一方不能及时或完全履行本协议的，其相应责任应予免除。

第二十二条 因临时停市导致乙方不能及时或完全履行本协议的，其相应责任应予以免除。

第二十三条 遭受不可抗力、异常事故或知悉政策法律变化的一方应在遭受不可抗力、异常事故或知悉政策法律变化后尽快通知另一方，双方应积极协调善后事宜。

第八章 法律适用和争议的解决

第二十四条 有关本协议的签署、效力和争议解决等均适用中华人民共和国法律、法规及其他有关规章、规则。本协议签署后，若相关法律、法规、规章或规则修订的，应按新修订的法律、法规、规章、规则办理，但本协议其他内容及条款继续有效。

第二十五条 本协议根据法律、法规、规章、规则的规定，如需修改或增补的内容由乙方在其官方网站（www.kysec.cn）或通过乙方交易系统以公告形式通知甲方，若甲方在七个交易日内未提出异议的，公告内容即成为本协议组成部分。

第二十六条 本协议执行中发生的争议，甲乙双方可以自行协商解决或向证券纠纷调解机构申请调解，若协商或调解不成，双方同意根据《证券公司客户账户开户协议》约定的纠纷解决方式办理。

第九章 附则

第二十七条 甲乙双方于本协议生效前所作的宣传、广告、说明、承诺、证明、意向或其他交易条件，无论是否已经协议各方口头或书面确认，均以本协议相关条款为准。

第二十八条 本协议是甲乙双方签订的《证券公司客户账户开户协议》《证券交易委托代理协议》的补充协议，本协议未尽事宜执行《证券公司客户账户开户协议》《证券交易委托代理协议》的规定。本协议未尽事宜，可由甲乙双方协商解决并另行签署补充协议。协商不一致或未签署补充协议之前，仍按本协议相关条款执行。

第二十九条 本协议之补充协议及附件均为本协议不可分割的组成部分，具有同等的法律效力。

第三十条 本协议自甲方签署（机构投资者应由其法定代表人或其授权代表签字并加盖公章），乙方盖章后生效。在甲方撤销指定交易、转托管或撤销证券账户、资金账户，或双方协议解除本协议之日起，本协议即告终止。乙方有权在认为自身不适合继续代理债券通用回购业务时，单方面终止本协议，并通过乙方官方网站或其他系统通知甲方。

附件1-1：

债券通用质押式融券回购交易业务风险揭示书

为了使您充分了解债券通用质押式融券回购交易的交易风险，根据有关法律、法规、规章和交易所规则以及监管规定，拉斯维加斯5001官网向您进行如下风险揭示，请认真阅读并签署。

一、投资者申请通过拉斯维加斯5001官网交易系统参与融券回购交易，签署并确认本风险揭示书，即视为接受交易所实施临时停市规定及交易规则，接受拉斯维加斯5001官网有关交易规定，并接受：

1、因临时停市等特殊情形导致到期资金无法及时到账或委托失败的风险；

2、承担及时存入账户资金以防止账户因临时停市发生透支的义务；

3、因临时停市等特殊情形导致的交收顺延并可能持续顺延的风险；

4、拉斯维加斯5001官网保留对因临时停市等特殊情形造成融券回购交易客户透支后的非实时交易进行撤单或做无效单处理的权利；

5、若未及时按要求补足账户资金，须承担因账户透支给拉斯维加斯5001官网带来的损失，包括违约金、罚息等。

二、拉斯维加斯5001官网为您提供的融券回购交易委托方式有网上委托等，请您详细了解网上委托方式的具体操作步骤，特别注意保管好您的账号和密码，由于您操作不当或密码泄露引起的损失将由您自行承担。

三、网上委托交易方式的风险：网上委托交易方式在具有证券交易一般风险，包括但不限于投资者签署的《证券公司客户账户开户协议》《证券交易委托风险揭示书》《客户须知》《证券交易委托代理协议》及相关开户文件所列外，还存在其特定的风险，包括数据传输的中断、延迟、错误和泄露、交易的中断、计算机病毒发作、黑客入侵、电信部门网络故障、政府禁令、其他非人力所能控制的网络风险等。这些网络风险可能导致您无法下达委托、重复委托、委托失败或您的账号和密码被恶意程序窃取等，由于这些风险给您造成的损失将由您自行承担。

四、由于国家法律、法规、政策、证券交易所和登记结算机构规则的变化、修改等原因，可能会对回购双方的交易、履约、存续期间相关权利的要求与义务的履行产生不利影响或经济损失的风险。

五、在融券回购的存续期间，如果因出现火灾、地震、瘟疫、社会动乱等不能预见、避免或克服的不可抗力情形，可能会给回购双方造成经济损失的风险。

本《风险揭示书》的揭示事项仅为列举事项，未能详尽列明融券回购交易可能存在的所有风险。投资者在参与交易前，应认真阅读相关业务规则及协议条款，对融券回购交易所特有的规则必须有所了解和掌握，并做好足够的风险评估与财务安排，避免因参与融券回购交易而遭受难以承受的损失。